• 客戶主任將客戶交來的客戶協議書及證明文件交至營運部
• 營運部檢查協議書及證明文件有效性後編排有效戶口號碼及帳戶
• 所有客戶有關文件交由所屬部門審核及簽署
• 本公司負責人員再次審閱所有有關文件並簽署確認
• 所有文件交到交收部覆核無誤
• 把有關文件交回營運部根據戶口號碼將協議書及證明文件歸檔
• 向客戶發出戶口通知書及密碼

1. 身份證明文件、三個月內之住址證明及銀行戶口證明
2. 按客戶投資金額及產品種類，須先行繳付本公司規定之保證金
3. 財政狀況證明 (由本公司按須要而定)